零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公钟南山为什么被说成钟百亿告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟钟南山为什么被说成钟百亿(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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