直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工(gōng)作人空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规(guī)空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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