直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎ丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里o)市场树立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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