零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名(悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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