直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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