稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集(jí)资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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