在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月1热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物8日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问(热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物wèn)卷调(diào)查(chá)等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新(xīn)。

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