昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构两(liǎng)部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的(de)参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则(zé)，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系(xì)统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源(yuán)再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他(tā)主(zhǔ)机(jī)托管资(zī)源进行区分，对主(快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了<快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了/span>zhǔ)机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关(guān)专(zhuān)区到(dào)核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身(shēn)能力(lì)可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户(hù)与经营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期(qī)货经营机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出机构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业(yè)网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受(shòu)监察(chá)调查

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违(wéi)法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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