直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同(t行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的óng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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