在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在(放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进(jìn)行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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