科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意(yì)见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者(zhě)服(fú)务中心(xīn小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少)公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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