昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发(fā)展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资(zī)源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调查和(hé)业(yè)务审(shěn)批(pī)机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明(míng不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思00; line-height: 24px;'>不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思)确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动的基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思)，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息系统可以连(lián)接(jiē)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及应急(jí)处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机(jī)构能(néng)够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货(huò)经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和(hé)非现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政(zhèng)处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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