直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询(x女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思ún)（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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