零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告1分钟前刚刚哪里发生了地震知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外1分钟前刚刚哪里发生了地震，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

1分钟前刚刚哪里发生了地震　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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