零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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