零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(充电宝100wh等于多少毫安shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了充电宝100wh等于多少毫安证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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