在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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